Page 94 - 10riskmanage
P. 94
ภำพ 4.8 ตัวอย่างแบบฟอร์ม ปค.4 รายงานการประเมินองค์ประกอบของการควบคุมภายใน
ระบุระยะเวลาด าเนินงานสิ้นสุด
ี่
ช่องที่ (1.1) ระบุข้อมูลทแสดงให้เห็นถึงการยึดมั่น
ช่องที่ (1.2) ระบุข้อมูลที่แสดงถึงหน่วยงานมีคณะกรรมการที่แยกออกจากฝ่ายบริหาร
ช่องที่ (1.3) ระบุข้อมูลที่แสดงถึงหน่วยงานมีการก าหนดโครงสร้าง
ช่องที่ (1.4) ระบุการพัฒนาตัวบุคลากรอย่าง
ชัดเจน
ช่องที่ (1.5) ระบุข้อมูลที่มีการก าหนดให้บุคลากรมีหน้าที่ความรับผิดชอบ
ช่องที่ (2.1) ระบุวัตถุประสงค์ของการควบคุมภายใน
79
ช่องที่ (2.2) ระบุความเสี่ยงที่อาจจะส่งผลต่อความไม่ส าเร็จ
79
